2010年10月自考证券投资与管理试题

全国2010年10月自考证券投资与管理试题

一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1．按照市场职能的不同，证券市场可以分为（　　）
A．股票市场、债券市场和基金市场
B．场内交易市场和场外交易市场
C．发行市场和流通市场
D．有形市场和无形市场
2．由商业银行和非银行金融机构为筹措资金发行的，承诺支付一定利息并到期偿还本金的债务凭证是（　　）
A．金融证券
B．政府证券
C．公司证券
D．货币证券
3．下面不属于优先股股票特征的是（　　）
A．股息固定
B．股息分派优先
C．剩余资产分配优先
D．具有优先认股权
4．第一家由中国人自己组织并经政府批准成立的证券交易所是（　　）
A．上海股票商业工会
B．北京证券交易所
C．华商证券交易所
D．上海证券物品交易所
5．在股份有限公司中履行公司日常业务经营管理职责的是（　　）
A．董事会
B．监事会
C．股东大会
D．总经理
6．由两个或多个公司分别取消各自的法人资格，组成一个新公司的合并方式称为（　　）
A．新设合并
B．吸收合并
C．兼并
D．重组
7．按票面是否标明金额，股票可分为（　　）
A．法人股和个人股
B．有票面金额股票和无票面金额股票
C．记名股票和不记名股票
D．普通股股票和优先股股票
8．国债按发行本位不同可以分为（　　）
A．国内债和国外债
B．定期国债和不定期国债
C．长期国债和短期国债
D．货币国债、实物国债和折实国债
9．以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券是（　　）
A．扬基债券
B．武士债券
C．龙债券
D．猛犬债券
10．以下属于封闭式基金特点的是（　　）
A．基金规模随时可变
B．可随时赎回
C．在交易所上市
D．买卖价格为基金单位的资产净值
11．投资基金起源于（　　）
A．英国
B．美国
C．德国
D．日本
12．会员制证券交易所的组织结构中不包括（　　）
A．会员大会
B．董事会
C．理事会
D．监事会
13．通过银行获得贷款的融资方式属于（　　）
A．直接融资
B．间接融资
C．信用融资
D．担保融资
14．在价格招标中，以募满发行额为止所有投标者的最低价格作为最后中标价格的招标方式是（　　）
A．美国式招标
B．英国式招标
C．德国式招标
D．荷兰式招标
15．股份公司申请上市时，其股本总额不得少于（　　）
A．5000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．5亿元
16．制造品市场一般属于（　　）
A．完全竞争市场
B．垄断竞争市场
C．寡头垄断市场
D．完全垄断市场
17．在技术分析中，属于持续整理形态的是（　　）
A．旗形形态
B．头肩顶形态
C．双重顶形态
D．圆形底形态
18．下列属于非系统性风险的是（　　）
A．购买力风险
B．操作风险
C．利率风险
D．汇率风险
19．要求证券发行人、交易活动中所有的参与者都拥有平等的法律地位的原则是（　　）
A．公开原则
B．公示原则
C．公平原则
D．公正原则
20．在中国，以下可以为自己买卖证券的是（　　）
A．证券交易所管理人员
B．证券经营机构从业人员
C．现役军人
D．商业银行从业人员

二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21．相对于现货交易，期货交易的特殊作用表现在（　　）
A．有利于投资者转移价格风险
B．有利于投机者的投机获利
C．有利于价格发现
D．有利于资金周转
E．能够增加社会财富
22．投资基金的创立和运行涉及到的参与者包括（　　）
A．基金管理人
B．发改委
C．基金托管人
D．发行人
E．投资人
23．投资基金的主要特征是（　　）
A．收益稳定
B．专家经营
C．分散风险
D．共同受益
E．集合投资
24．根据发行价格与面额的关系，可将证券的发行分为（　　）
A．高价发行
B．低价发行
C．平价发行
D．溢价发行
E．折价发行
25．证券投资的两大具体目标是（　　）
A．价格发现
B．确保投资无风险
C．投资收益最大化
D．投资风险最小化
E．稳定金融市场
三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26．股份有限公司
27．无形席位
28．风险
29．货币市场基金

四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)
30．简述欧洲债券迅速发展的原因。
31．简述证券登记结算公司的功能。
32．简述证券上市对投资者的意义。
33．简述影响行业发展的因素。
34．简述上市公司信息披露的内容.

五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)
35．试述公司分析的主要内容。
36．试述风险评估的基本原则和常用的方法。